Compliance Forum: Aktuella frågor inom AML/CFT hos Setterwalls

Kraven på finansiella företags arbete mot penningtvätt och finansiering av terrorism har skärpts i och med implementeringen av det fjärde penningtvättsdirektivet (4AMLD) i Sverige, inte minst när det gäller riskbedömningen i deras verksamhet. Samtidigt behöver företagen ständigt uppdatera sig och anpassa sig till nya trender och hot inom området, vilket på senare tid i allt större utsträckning också berör ny teknik. Seminariet för Compliance Forums medlemmar behandlar dessa två aktuella delområden.

Allmän riskbedömning
I och med 4AMLD och nya vägledningar från SIMPT och riktlinjer om riskfaktorer från EBA, Esma och Eiopa har arbetet med den allmänna riskbedömningen blivit en mer omfattande och komplicerad process. Vi delar med oss av hur företagen kan göra i praktiken. Seminariet innehåller bl.a. följande:

• Beskrivning med praktiska exempel av en möjlig metod för att göra en allmän riskbedömning
• Information om nya trender inom penningtvätt och terrorismfinansiering 

Ny teknik
Ny teknik och nya aktörer ändrar om spelplanen för finansmarknaden i hög takt. Vi behandlar hur detta påverkar AML/CFT-riskerna och vilka möjligheter det kan innebära. Seminariet inkluderar bl.a. följande:

• Vad medför FinTech såsom virtuella valutor och crowdfunding för AML/CFT-risker?
• Vad kan det finnas för möjligheter att med hjälp av Blockchaintekniken förbättra AML/CFT-arbetet?

Andreas Löfholm
Andreas Löfholm är jurist på Setterwalls Advokatbyrå i Stockholm med specialisering inom finansregulatoriska frågor och har arbetat inom den finansiella sektorn i 10 år. Han har ett särskilt fokus på AML/CFT, betaltjänster, dataskydd och FinTech. Andreas biträder klienter med bl.a. implementering av nya regelverk, tillståndsansökningar och utredningar av regulatoriska frågor. Han är en frekvent föreläsare inom finansregulatoriska frågor och tillhör Setterwalls specialistgrupper inom FinTech och Blockchain.

Karolina Jönsson
Karolina Jönsson är jurist och arbetar på Setterwalls Advokatbyrå i Stockholm. Hon har sedan tidigare erfarenhet av arbete på bank med diverse finansregulatoriska frågor med särskilt fokus på AML/CFT. Karolina är idag specialiserad inom bolagsrätt och aktiemarknadsrätt samt bistår i ärenden rörande AML/CFT.

Vill du veta mer om seminariet, vänligen kontakta Karolina Jönsson.